传递“零容忍”信号 证监会联合最高检以案说法

上海证券报 2020-11-07 11:17

证监会昨日联合最高人民检察院(下称最高检)发布12宗证券违法犯罪典型案例,包括6宗证券刑事犯罪典型案例和6宗证券行政违法典型案例。

证监会相关负责人表示,典型案例的发布,既能以案说法,向市场传递“零容忍”的信号,又能进一步强化行政刑事执法协作,有效提升监管执法效能。下一步,证监会将继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求,加强与司法机关的协同合作,不断提升行政执法的专业化水平,提高行政执法一致性,依法打击各类证券违法犯罪活动。

前9个月批捕102人

此次发布的6宗证券刑事犯罪典型案例包括:欣某股份有限公司、温某乙、刘某胜欺诈发行股票、违规披露重要信息案;中某通机械制造有限公司、卢某旺等人欺诈发行债券、出具证明文件重大失实、非国家工作人员受贿案;唐某博等人操纵证券市场案;王某、王某玉等人内幕交易、泄露内幕信息案;胡某夫利用未公开信息交易案;滕某雄、林某山编造并传播证券交易虚假信息案。

其中,欣某股份有限公司(下称欣某公司)实际控制人温某乙与财务总监刘某胜为达到公司上市目的,组织单位工作人员通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据等方式,虚构了相关财务数据,在向证监会报送的上市申请文件和招股说明书中记载了上述重大虚假内容,骗取股票发行核准,公开发行股票募集资金2.57亿元。欣某公司上市后,还沿用前述手段继续伪造财务数据,并披露了虚假和隐瞒重要事实的财务报告。

最高检第四检察厅厅长郑新俭介绍,近年来,检察机关与证券监管部门、公安机关等各负其责、相互配合、互相监督制约,不断健全办理证券期货犯罪案件的制度机制,加强专业化能力建设,切实提高办案质效。数据显示,2017年至2020年9月,全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人,起诉342人。其中,今年1至9月批准逮捕102人,起诉98人,分别同比上升15%和27%。

股市“黑嘴”案被点名

此次发布的6宗证券行政违法典型案例包括信息披露违法违规,操纵市场和内幕交易等案件类型,主要针对危害资本市场健康稳定的三大“顽疾”,均是受到社会广泛关注,有一定社会影响力的典型案件。

在廖某强操纵证券市场案中,廖某强系上海广播电视台第一财经频道某知名节目和某周播节目嘉宾主持人。2015年3月至11月,廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。涉案期间,廖某强实施上述操纵行为46次,涉及39只股票,违法所得共计4310.48万元。

其余5宗证券行政违法典型案例还包括:雅某股份有限公司信息披露违法案、华某股份有限公司信息披露违法案、通某投资公司操纵证券市场案、周某和内幕交易案、吉某信托公司内幕交易案。

证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍,2017年以来,证监会全系统对相关违法案件共作出行政处罚决定810件,市场禁入决定82件,罚没款金额193.04亿元。下一步,证监会将与司法机关密切协作,依法从重从快从严打击证券违法犯罪活动,全力维护资本市场健康稳定和良好生态。

构建“立体追责”体系

滕必焱表示,行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节,不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点”,必须加大与公检法各机关的联动,综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责等手段构建起“立体追责”体系。

与司法机关进一步加强合作方面,滕必焱提出三大工作方向:一是提高涉刑案件移送效率;二是积极支持推动相关刑事、民事和行政执法的司法解释及追诉标准的出台、修改工作,加强资本市场治理的制度供给;三是积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼,推广证券期货纠纷示范判决机制,加大民事追责效率。


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