整改大限将至 分级基金求变

上海证券报 2020-09-28 09:46

按照资管新规要求,公募分级基金需在2020年底前完成规范整改。现在离最后整改时限仅剩三个月,分级基金进入“求变”加速期。Choice数据显示,9月以来,已有78只分级基金争相发布召开持有人大会的公告(母基金及A、B份额分开计算,不重复统计后期提示公告),将由持有人投票决定基金未来整改方向。

分级基金整改主要有两种方案:终止运行或转型。目前选择转型的分级基金中,转为LOF基金是主流方式之一。比如,银华中证等权重90指数分级证券投资基金公告称,拟转为银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF);申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金拟变更为申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金(LOF)等。

据了解,对于规模较大的基金产品,持有人通知工作量大,大会召开及投票参与都存在较多困难。为提高持有人大会效果,一些基金公司另辟蹊径。以规模数亿元且持有人分布在全国各地的华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金为例,华安基金于9月21日首次将持有人大会“搬”上支付宝,借助支付宝理财平台开放的直播能力,向该基金产品的持有人详细说明基金转型方案。全国各地的持有人在支付宝搜索“华安基金财富号”,进入投票小程序,就能行使持有人权利,进行投票表决。

据华安基金电子商务部总监谢伯恩介绍,支付宝绝大部分使用者都已完成实名认证,这给基金公司快速便捷联系客户并回收真实表决意愿创造了条件。

工银瑞信基金有关人士介绍道,在分级基金转型前,投资者一般有一个月左右的转型选择期。在此期间,母基金的交易、赎回不受影响,子基金的交易、合并照常办理。业内人士提示,分级基金投资风险较大,尤其对于部分高溢价的产品,投资者不应介入“末日炒作”。


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