股民二审获得胜诉判决 上海普天诉讼时效仅剩8个月

财富动力网 2020-07-08 08:35

“央企主动退市第一股”上海普天离开A股市场已经一年多的时间,但是这家公司曾经因为信披违规而遭受股民索赔的民事案件依然没有迎来完结。《投资快报》记者注意到,近期该公司二审败诉,被终审判决赔偿投资者相关损失。事实上,针对该公司进行索赔的诉讼时效,也只剩下最后8个月的时间。维权律师表示,相关受损股民在该期限内提起维权起诉,大概率获赔。

虚增利润被证监会处罚

上海普天虚假陈述索赔案缘起于数年前。2017年1月19日,该公司被证监会立案调查,一年多后的2018年3月20日,公司公告了上海证监局下达的《行政处罚决定书》。

根据上述《行政处罚决定书》认定的事实显示,上海普天为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标,2014年9月至11月,与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方贸易,虚增营业收入 1783.12万元,虚增利润总额134.73万元;2014年11月,与上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企业发展有限公司之间进行1笔三方贸易,虚增营业收入2478.63万元,虚增利润总额863。 67万元。上述3笔三方贸易共导致上海普天2014年度虚增营业收入4261.75 万元,虚增利润总额998.4万元,占上海普天2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

经证监会调查,在上述三方贸易中,贸易合同的标的货物相同,签订合同及支付款项的时间相同或相近,在流程上均是由上海普天对外销售,最后又由上海普天购回,贸易流程与资金划转形成闭环,且所涉及的货物均以虚拟库的形式出入库,不发生实物流转,属于虚假贸易。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定对上海普天责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

业绩连续亏损主动退市

事实上,证监会开出的一纸罚单,似乎依然没有彻底让上海普天悬崖勒马,该公司的信息披露问题依然没有断绝。

2019年2月,上海普天再次收到行政处罚告知书,因上海普天未在规定时间内披露2017年年度报告、2018年第一季度报告,上海普天及相关当事人遭证监会处罚。

2019年6月28日中国证监会以(2019)65号行政处罚决定书再次对普天公司虚假陈述作出行政处罚。针对的是普天公司未在法定期限内披露2017年年度报告和2018年第一季度季报的行为。

信息披露问题频出,折射出的是公司经营的困境。从2015年到2017年,上海普天连续三年亏损状态,披星戴帽变成了*ST上普。而2018年这一年的业绩,依然没有出现奇迹,以亏损告终。

撑到这里,公司似乎再也无力挣扎,2019年3月21日晚间,上海普天发布公告称,为保护投资者利益,避免退市整理期股价波动给中小股东造成影响,公司拟以股东大会方式主动撤回A股和B股股票在上交所的交易,并在取得上交所终止上市批准后转而申请在全国中小企业股份转让系统转让。就这样,上海普天成为了首例主动退市的央企上市公司。

股民终审获得胜诉判决

上海普天在第一次信披违法行为期间股价的波动幅度巨大,股民损失惨重。二级市场上,上海普天在发布2014年年报之后,其A股股价一度从19.92元,暴涨至64.6元,此后,股价持续下跌,至该《行政处罚决定书》发布当天,上海普天的股价收盘仅为6.76元,股价跌幅高达近90%。此外,上海普天B股股价也从期间的高点2.532美元,跌至《行政处罚决定书》发布当天的收盘价0.441美元,股价跌幅也高达82%。

监管机构罚单落地之后,公司迎来中小股民的维权行动。两年多后,上普投资者终于获得了终审胜诉。

据报道,2020年6月16日,上市金融法院发布普天示范案件结果告知书,上海金融法院于4月17日作出一审判决,普天公司应对四原告分别赔偿7571.17元,9406.06元,10301.83元,54727.19元,普天公司提起上诉。 6月11日上海高院作出二审判决,驳回上诉,维持原判。由于上海普天案件被选为示范案件,因此虽然仅有四位投资者二审收到了判决书,但是该判决结果意味着上海普天投资者索赔案已经尘埃落定,投资者获得了最终的胜诉,预计在终审下达后,尚在上海金融法院未判决的数百件上海普天索赔案件将有望得到推进。

此外,根据2020年4月16日上海普天发布的2019年年报,截至当日其共收到证券虚假陈述责任纠纷案件639起,涉诉金额13840.86万元;扣除撤诉案件,尚有558起案件仍在诉,索赔总额11613.21万元。法院已开庭审理了其中232起案件,涉诉金额5256.27万元。

维权律师表示,公司退市并不影响股民索赔。在2015年3月21日至2017年1月19日之间买入上海普天,并持有至2017年1月19日蒙受损失的投资者可以索赔,目前依然可以进行索赔。案件诉讼时效截止日期为2021年3月20日,现在仍然在诉讼时效之内。

值得留意的是,上述证券维权行为,针对的仅为上海普天2018年3月收到的罚单,后续被证监会处罚的相关索赔事宜,则有另外的索赔区间和诉讼时效。

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