伙同妻子控制他人账户被罚后 这位基金经理又带着同学“抄底逃顶”

上海证券报 2020-05-17 14:31

曾因与老婆共用他人账户交易被罚,这位基金经理再因与女同学利用未公开信息交易罪而被判刑!

2012年5月至2015年3月,白金和其妻子雷某共同控制肖某证券账户进行投资,但未按规定将其借用肖某证券账户进行投资的行为向公司申报,2017年,重庆证监局责令其改正,并处以五万元罚款。

一波未平,一波又起,白金在老婆和女同学之间可谓无缝衔接。

2015年1月至2017年7月,白金利用管理甲公司混合基金、甲公司改革混合基金的职务便利,先后获取甲公司混合基金、甲公司改革混合基金开展股票交易情况等未公开信息,并将上述信息告知女同学张静,暗示张静从事相关股票的交易活动。

时隔两年多,白金再次收到罚单,但这次不是罚钱这么简单了,白金和女同学双双入狱。

带领同学抄底逃顶

张静是白金的初中及高中同学,二人都出生于内蒙古自治区。张静知道白金从事股票业务相关工作,有更强的专业能力,对整个市场及股票的分析都比较到位,同时也是多年的朋友,对他的能力很认可。

在白金管理甲公司混合基金、甲公司改革混合基金并下达交易指令期间,张静证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”“南天信息”“三六五网”等十只股票,与上述基金发生趋同交易金额共计5651.635万元,趋同获利共计307.692万元。

具体而言,2015年那波大牛市,白金建议张静入市,并带着她成功逃顶。

2015年初,张静在白金建议下开通了股票账户。彼时的白金比较看好互联网行业,具体到个股来说就是航天科技、联络互动、三六五网、银之杰、金证股份、泰亚股份、四维图新、南天信息等。

2015年2月,白金对联络互动公司实地调研,经过调研后非常看好这只股票,回到公司后开始逐步建仓,张静就在此期间询问买什么股票好,白金就推荐了这只股票,之后联络互动涨得很快,不到一个月时间股价就翻倍了。

同时,白金认为,短期这只股票肯定会有调整,就建议张静清盘这只股票,并在自己管理的基金这边进行减仓,将基金持有的联络互动进行了减仓。

泰亚股份则是2015年5月买的,当时市场热度还在,到了6月中旬,白金认为市场已经到顶了,就建议张静清盘所有股票,同时白金也让交易室将白金管理的基金进行整体减仓。

2015年6月,大盘行情不好了,白金建议张静暂时不要买入股票,不如买基金产品。7月左右,白金发了一款基金产品,张静第一次买入100万元,2015年底又买了100万元。

2015年11月左右,大盘行情有点回暖,白金又推荐了四维图新、中元华电两只股票,不过,在张静印象中,这两只股票没怎么赚钱。

清空聊天记录也没用

值得注意的是,2015年2月至11月,张静主要通过一款具有自动清空聊天记录的聊天软件telegram向白金咨询应当买入或者卖出哪些个股,但在互联网高速发展的今天,一切都会留痕。

重庆市公安局经侦总队商请证券交易所核算涉案账户交易额及获利数额的函、交易所出具的趋同汇总表、明细表、趋同盈利表,2015年7月27日至2017年4月21日期间,白金所下达

交易指令,以及张静名下账户的股票交易明细情况,一切都浮出水面。

最终,白金犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金160万元。张静也被判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金150万元,没收违法所得的307.692万元。

法网恢恢,疏而不漏。

此前,某吴姓基金经理帮助女朋友使用其母亲的证券账户炒股,合计亏损150多万元,东窗事发后,吴姓基金经理与女朋友也锒铛入狱。

不仅老婆、女朋友,现在广大的女同学们也要注意了!若是你的同学是基金经理,聊股有风险,不如聊人生。

(文章来源:上海证券报)

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